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Hallazgos y sanciones
Es uno de los puntos que con más frecuencia observan las entidades de control.
🇨🇴 Riesgos y terceros
Necesidad · Reconocer y reportar operaciones inusuales
No tienes cómo reconocer ni reportar operaciones inusuales
Una operación inusual mal atendida se convierte en un hallazgo o en una sanción. Definimos qué debe alertar a tu equipo, con qué criterios se decide y cómo se reporta, para que la respuesta no dependa de la intuición.
Una solución de LOG TEC CONSULTING GROUP S.A.S. · Marca Anikat
Señales de alertareconocibles por tu equipo
Reporte con criterioy con soporte de la decisión
Detectar a tiempo cambia el resultado
¿Qué está pasando?
Las señales existen, pero nadie las ve
Sin criterios compartidos, cada persona decide por su cuenta y muchas operaciones pasan sin revisión.
Nadie sabe qué mirar
El equipo no tiene definidas las señales de alerta que corresponden a tu operación y a tu sector.
No hay canal de reporte
Si alguien detecta algo extraño, no sabe a quién informar ni en cuánto tiempo.
Decisiones sin soporte
Se decide reportar o no sin dejar registro del análisis ni de los criterios aplicados.
Monitoreo inexistente
No hay una revisión periódica de operaciones ni de los cambios en el comportamiento de las contrapartes.
¿Qué pasa si lo dejas así?
No reportar también es una decisión
La omisión se juzga igual que una decisión equivocada: lo que importa es poder demostrar el análisis.
02
Riesgo materializado
Operaciones que podían detenerse a tiempo siguen su curso y comprometen a la organización.
03
Sin trazabilidad
No queda evidencia de lo que se analizó, cuándo y con qué criterio.
✦ Conversación sin compromiso
Tu equipo puede saber qué hacer.
Cuéntanos cómo está tu organización hoy y te diremos por dónde empezar, sin compromiso y sin tecnicismos.
¿Cómo lo resolvemos?
Señales claras, decisiones con respaldo
Dejamos el criterio fuera de la cabeza de una persona y dentro del sistema.
Definimos las señales de alerta
Las que corresponden a tu operación y a las que describe la normativa, con ejemplos comprensibles para tu equipo.
Establecemos el proceso de reporte
Quién informa, a quién, con qué soporte y en qué momento, sin depender de la memoria.
Acompañamos el análisis
Respaldo experto para valorar los casos y decidir con criterio cuándo corresponde reportar.
Dejamos registro del análisis
Cada caso con su evaluación y su decisión documentada, como evidencia de la diligencia.
✦ Esta necesidad no se resuelve sola
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Gestión integral de los cuatro servicios, capacitación para tu equipo, auditoría independiente, cursos e-learning y la suite de cumplimiento en camino.
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